调查香港过去十年最大的金融丑闻之: 康宏环球控股
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2024年2月15日
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2017年6月，在香港历史上其中一次最严重的小型股崩盘后，富事高咨询 (FTI Consulting) 受康宏独立董事委员会的委托，对管理层失职和共谋的指控进行独立调查。FTI Consulting 专家团队在四周内完成了初步调查， 并发现了一系列欺诈交易的证据，包括涉嫌贷款欺诈、市场操纵、资产挪用，以及旨在欺诈股东的融资和自营投资交易。
“我们成功地完成了相关的调查，回应了利益相关者的询问，并解决了与市场谣言相关的不确定性，以帮助康宏公司重回正轨。在这项高规格且复杂的调查中，我们的团队再一次展示了我们处理危机情况的专业性，解析了我们一直以来备受众多公司和机构信赖使用的原因。 ”
— 林金源, FTI Consulting 法证及诉讼咨询部资深董事总经理
我们的角色
FTI Consulting 与委托方合作，部署了一个多学科团队，快速识别和收集多样资料及数据，包括纸质文件、电子财务和非财务信息管理系统以及交易记录。通过结合这些看似不同的数据来源，我们得以使用专有的分析工具进行量身定制的资金跟踪分析以 “跟踪现金”，并建立关键证据来解析公司资金是何时、如何以及由谁处理过并将其从公司转移。为了进一步支持所得的调查结果，我们的专家团队对30多家公司实体进行了广泛全面的会计分析，对200多位调查对象进行了尽职访谈研究，并对选定的保管人进行了电子取证，发现了超过3,300千兆字节的电子数据和510万用户生成的文件以及电子邮件通信，以确定该事件的相关涉事人员。
我们的影响力
- 我们把和相关机构一起调查的发现及结果一起提交给康宏公司。这些调查发现引发了香港证券及期货事务监察委员会（“证监会”）和香港廉政公署最大规模的执法行动之一，并在2021年成功起诉了几名康宏前高管。
- FTI Consulting 协助康宏公司针对前高管和其他20名被告提起诉讼相关工作，要求被告赔偿1亿多美元的挪用资金，并承担案件评估、证据收集和电子发现的责任。
- 2018年8月，FTI Consulting 团队被康宏的独立董事委员会聘请进行全面的后续调查。
- 2019年末, FTI Consulting 团队职责扩大到为康宏独立董事委员会提供建议，以加强公司治理和内部控制体系，履行香港的《上市规则》的义务。
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