出口管制、制裁及贸易合规

针对客户在首次公开募股或并购过程中所面临的、会对公司业务产生影响的相关法律要求，我们会进行全面的风险评估和偏离分析，提供符合实际的解决方案。特别是当客户与受制裁方（例如被列入美国工业与安全局实体清单的主体）进行交易时，我们将提供专业的合规分析与建议。此外，我们还会依照客户的不同需求（包括客户希望使用的语言和形式），提供必要的培训和指导。

主动识别和评估客户风险，设计并实施合规体系

• 出口管制与制裁政策、执法趋势的持续更新：我们的专家团队会定期发布资讯简报，紧跟监管政策的最新动态和执法趋势，并结合客户的具体风险画像，提供专业的分析和建议。
• 制裁合规筛查系统的构建与优化：我们会为客户量身定制合规筛查体系，并在筛查流程的设计及筛查系统供应商的选择上提供专业意见，确保客户能够有效执行合规要求。
• 交易风险审查：我们能够针对客户的历史交易以及实时交易提供风险审查服务，协助客户及时发现潜在风险，并确保交易活动符合不同司法管辖区的出口管制与制裁法规要求。
• 前沿复杂领域的处理：我们能够处理出口管制和制裁法律领域中最为棘手的问题，包括新兴技术、加密技术、美国管辖问题（最小占比计算分析与直接产品原则分析）、美国次级制裁与行业制裁等复杂问题。

我们致力于为客户识别涉及货物进口的直接与间接成本，针对海关流程进行策略性优化，以减少关税开支，并确保整个操作流程符合法规要求。我们的专业服务内容涵盖了关税减免策略、估价策略规划（包括“首次销售”规则的运用），以及关于货物原产国和自由贸易协定的适用。

我们为客户提供调查准备和危机应对服务：

• 独立监督：我们作为独立的监督者或顾问，能够以独立审计员的身份执行专项审计。
• 违规指控应对：面对违反监管规定的指控，我们可提供专业的应对协助服务，能够对客户的内部控制措施进行审计或测试，评估其有效性。若客户内控运行体系存在缺陷，我们将协助制定并执行全面的补救方案。
• 合规危机挑战应对：我们的专家团队包括出口管制和制裁顾问、诉讼顾问、战略沟通专家和政府关系专家。我们的专家团队能够提供多元化、定制化的应对策略，帮助客户应对合规危机。