Ermittlungen und Überwachungen
Wenn Unternehmen mit Anschuldigungen von Informanten oder Anfragen von Aufsichtsbehörden konfrontiert werden, ist eine schnelle und angemessen zugeschnittene Reaktion von entscheidender Bedeutung. FTI Consulting unterstützt seine Kunden (Vorstände, Führungskräfte, Unternehmensjuristen, Rechtsteams, Ethik- und Compliance-Teams, Audit-Teams und Anwaltskanzleien) bei jedem Schritt einer Untersuchung. Dazu gehören die Reaktion auf einen Vorfall, die Aufdeckung kritischer Fakten, die Kommunikation mit den Aufsichtsbehörden, die Einleitung von Abhilfemaßnahmen und schließlich die Erfüllung der Anforderungen einer Vergleichsvereinbarung und die Wiederherstellung des guten Rufs. Unsere Kunden verlassen sich auf uns, wenn es um Ermittlungen im Zusammenhang mit mutmaßlichem Betrug und Fehlverhalten von Unternehmen, Geldwäsche, Bestechung und Korruption, Verstößen gegen Handelssanktionen und anderen rechtlichen Fragen geht.
Unsere Ermittlungsstrategien halten einer strengen Prüfung durch die Aufsichts- und Vollzugsbehörden stand. Wir nutzen marktführende Technologien, um Einblicke in wichtige elektronische Aufzeichnungen und Kommunikationen zu erhalten, die die Ursachen für Fehlverhalten aufdecken. Dann wenden wir das Gelernte an, um die Ethik- und Compliance-Programme und die ihnen zugrunde liegenden Kontrollen zu stärken, um eine Wiederholung zu vermeiden. Weitere Informationen
Dienstleistungen
Rechnungslegungsberatung und Berichtigungen
Organisationen in jedem Sektor sind mit komplexen Buchhaltungs- und Berichterstattungsproblemen konfrontiert,...
Organisationen in jedem Sektor sind mit komplexen Buchhaltungs- und Berichterstattungsproblemen konfrontiert, die erhebliche Auswirkungen auf das Unternehmen haben können. Viele der weltweit führenden Organisationen und Institutionen suchen bei uns fachkundige Unterstützung in allen Bereichen der Rechnungslegung und Finanzberichterstattung. Unser erfahrenes globales Team von technischen Buchhaltern unterstützt unsere Kunden bei den komplexesten Buchhaltungs-, Finanzberichts- und Regulierungsfragen. Unser Ziel ist es, schnell, effizient und souverän zu reagieren, um die Glaubwürdigkeit der Finanzberichterstattung der Organisation wiederherzustellen und zu erhalten.
Unsere Kunden verlassen sich darauf, dass wir die Probleme mit minimaler Unterbrechung ihrer Geschäftstätigkeit lösen und ihnen helfen, Wiederholungen zu vermeiden, indem wir geeignete Abhilfemaßnahmen empfehlen. Wenn es zu potenziellen Umstrukturierungen oder Unregelmäßigkeiten kommt, können wir dank unserer bewährten Methoden effizient Fakten sammeln, alle Beteiligten befragen, die Unternehmensbücher rekonstruieren, Probleme analysieren und Ansprüche bewerten. Wir erstellen auch Berichte und Präsentationen, die einer behördlichen und gerichtlichen Prüfung standhalten.
Anti-Geldwäsche-Reaktion
Im weltweiten Kampf gegen Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung sehen sich Organisationen heute einer...
Im weltweiten Kampf gegen Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung sehen sich Organisationen heute einer noch nie dagewesenen Kontrolle und einem noch nie dagewesenen Druck ausgesetzt. Oft sind Untersuchungen unvermeidlich, sei es intern durch eine Compliance-Gruppe oder einen internen Prüfer, sei es extern durch Aufsichtsbehörden oder andere Gremien. Globale Kunden verlassen sich auf unsere Ermittlungsdienste und maßgeschneiderten Lösungen zur Bekämpfung von Geldwäsche (AML), Sanktionen und Finanzkriminalität. Anwaltskanzleien, Aufsichtsbehörden und Finanzinstitute beauftragen uns als vertrauenswürdigen, unabhängigen Partner, um umfassende Ermittlungen einzuleiten und zu einem erfolgreichen Abschluss zu bringen.
Bekämpfung von Bestechung und Korruption
Die zunehmende Komplexität und Effektivität der weltweit koordinierten Durchsetzung von Korruptionsbekämpfungsvorschriften...
Die zunehmende Komplexität und Effektivität der weltweit koordinierten Durchsetzung von Korruptionsbekämpfungsvorschriften erfordern von den Organisationen die Entwicklung wirksamer Ermittlungsprotokolle. Anhand solcher Protokolle können Organisationen den Umfang und die Schwere potenzieller Verstöße gegen die Vorschriften abschätzen, wenn Bedenken aufkommen. Unternehmen, die Fehlverhalten richtig einschätzen und verantwortungsbewusst abstellen, erzielen sowohl intern als auch bei den Aufsichtsbehörden produktivere Ergebnisse. Solche Abhilfemaßnahmen können die Schaffung, Einrichtung und Überwachung von Programmen zur Einhaltung von Vorschriften und zur Unternehmensführung umfassen. Wir helfen Organisationen, Verstöße zu vermeiden, und unterstützen sie und ihre Anwälte bei der Durchführung von Ermittlungen unter Verwendung von Untersuchungsprotokollen, -instrumenten und -techniken, wenn der Verdacht besteht, dass Verstöße vorliegen.
Unternehmensrisiko und Ermittlungen
Wenn sich Unternehmensrisiken verwirklichen, können sie erhebliche Auswirkungen auf den Betrieb eines...
Wenn sich Unternehmensrisiken verwirklichen, können sie erhebliche Auswirkungen auf den Betrieb eines Unternehmens haben und zu kostspieligen Betriebsunterbrechungen führen. Unternehmensrisiken, die mit dem Vorwurf eines unangemessenen Geschäftsgebarens verbunden sind, führen häufig dazu, dass eine interne Untersuchung durchgeführt werden muss. Führende Unternehmen, Anwaltskanzleien und Strafverfolgungsbehörden auf der ganzen Welt verlassen sich auf FTI Consulting als vertrauenswürdigen, unabhängigen Partner, wenn es darum geht, auf Anschuldigungen zu reagieren, Untersuchungen durchzuführen, kollaterale Folgen für den Ruf des Unternehmens zu bewältigen und die finanziellen Auswirkungen zu mindern. Unser erfahrenes Expertenteam entwirft praktische Ermittlungsstrategien und setzt diese um, indem es fortschrittliche Technologien zur Erfassung und Analyse von Fakten einsetzt, um eine Unternehmensuntersuchung zu einem erfolgreichen Abschluss zu bringen.
Grenzüberschreitend
Global tätige Unternehmen müssen Daten in internationalen Gerichtsbarkeiten für behördliche...
Global tätige Unternehmen müssen Daten in internationalen Gerichtsbarkeiten für behördliche Anfragen, Offenlegungen und Untersuchungen bereitstellen. Dabei treten oft komplexe Probleme auf, darunter Fragen des Datenschutzes, Sicherheitsbedenken, sprachliche und kulturelle Barrieren und logistische Herausforderungen. Wenn es um rechtliche oder regulatorische Fragen mit internationalen Auswirkungen geht, ist es von großem Vorteil, einen Partner zu haben, der sich in der Rechtslandschaft auskennt. Seit Jahrzehnten sind wir ein vertrauenswürdiger, unabhängiger Partner für viele der weltweit führenden Anwaltskanzleien und multinationalen Konzerne. Unsere grenzüberschreitenden Teams verfügen über umfangreiche Erfahrungen in den lokalen Rechtsordnungen und können Kunden bei scheinbar überwältigenden Herausforderungen unterstützen.
Mit Niederlassungen in allen wichtigen geografischen Regionen sind unsere etablierten Teams vor Ort und bereit, überall dort zu handeln, wo ein Problem auftritt. Wie viele unserer Kunden unterhalten wir sichere Rechenzentren in mehreren Ländern, darunter in den Vereinigten Staaten, Kanada, Großbritannien, Frankreich, Deutschland, den Vereinigten Arabischen Emiraten, China und Australien. Wir können überall auf der Welt schnell Fachleute einsetzen, um vollständige Untersuchungen durchzuführen, von der Erfassung über die Analyse bis zur Produktion.
Unsere erfahrenen Fachleute verfügen über fundierte Kenntnisse im Umgang mit lokalen Datenschutzgesetzen, Statuten und sogar staatlichen Geheimhaltungsvorschriften. Unsere Kunden verlassen sich immer wieder auf unsere multidisziplinären Teams, wenn sie sich mit den Gesetzen und Vorschriften der Länder befassen müssen, in denen sie geschäftlich tätig sind. Unsere Mitarbeiter, zu denen auch Juristen gehören, die in den Regionen, in denen die Daten gespeichert sind, qualifiziert sind, sprechen mehr als 30 Sprachen und Dialekte fließend und sind auch mit den Rechtsgrundsätzen und Gepflogenheiten der einzelnen Länder bestens vertraut.
Exportkontrollen, Sanktionen und Handel
Die meisten weltweit tätigen Unternehmen sind mit Exportkontrollen, Sanktionen und handelsbezogenen Risiken...
Die meisten weltweit tätigen Unternehmen sind mit Exportkontrollen, Sanktionen und handelsbezogenen Risiken konfrontiert. Viele der weltweit führenden Anwaltskanzleien und Finanzinstitute sowie die Hälfte der Global-100-Unternehmen arbeiten mit unserer Kanzlei zusammen, um die gesetzlichen Anforderungen zu erfüllen und Probleme im Zusammenhang mit Exportkontrollen und Sanktionen zu vermeiden oder zu lösen. Diese Organisationen profitieren von unserer jahrzehntelangen Erfahrung in der behördlichen Durchsetzung und der internen Risiko- und Compliance-Arbeit sowie von unserer globalen Präsenz. Wir helfen ihnen, die Komplexität der Exportkontrollen und der Einhaltung von Sanktionen zu bewältigen, indem wir diese komplexen Fragen in handhabbare, umsetzbare und prüfbare interne Kontrollen umwandeln.
Antwort der Finanzaufsichtsbehörden
Weltweit tätige Finanzinstitute werden von den Aufsichtsbehörden immer häufiger in Bezug auf...
Weltweit tätige Finanzinstitute werden von den Aufsichtsbehörden immer häufiger in Bezug auf nicht-finanzielle aufsichtsrechtliche Meldungen, mutmaßliches Fehlverhalten bei Finanztransaktionen und Probleme bei der Durchführung komplexer Kundensanierungsprogramme untersucht. Diese Angelegenheiten und Untersuchungen können von einer Aufsichtsbehörde, einem Whistleblower, einem Mitarbeiter, einer internen Gruppe oder der Presse ausgehen und erfordern eine schnelle Reaktion, um die Geschäftstätigkeit und den Ruf des Unternehmens zu schützen. Häufig müssen interne Untersuchungen durchgeführt werden. Unternehmen, externe Anwälte und Aufsichtsbehörden wenden sich an FTI Consulting als vertrauenswürdigen, unabhängigen Partner, um laufende Untersuchungen zu verwalten und Compliance- und Governance-Programme einzuführen, die proaktiv zukünftige Untersuchungen verhindern.
Unsere Kunden und ihre Rechtsberater haben sich an uns gewandt, um einige der bekanntesten Fälle der Welt zu lösen, und wir haben zur erfolgreichen Beilegung zahlreicher regulatorischer Angelegenheiten beigetragen. Dank unserer globalen Reichweite und Präsenz sind wir in der Lage, komplexe Vermögenssuchen in verschiedenen Rechtsordnungen durchzuführen. Wir setzen Teams überall auf der Welt ein und bieten unseren Kunden mehrsprachige Möglichkeiten, Vertrautheit mit den Geschäftspraktiken und Gepflogenheiten der verschiedenen Länder sowie die Möglichkeit, vor Ort Ermittlungen durchzuführen. Unser personalisierter Kundendienst ist direkt an jedem Projekt beteiligt.
Forensische Buchhaltung und Betrugsermittlung
Globale Organisationen stehen vor enormen regulatorischen, wirtschaftlichen und rechtlichen Herausforderungen....
Globale Organisationen stehen vor enormen regulatorischen, wirtschaftlichen und rechtlichen Herausforderungen. Störende Großereignisse führen zu organisatorischer Unsicherheit und Instabilität. Veränderte Geschäftsmodelle, Umstrukturierungen und Verkleinerungen sowie andere Unternehmensereignisse führen häufig dazu, dass Mitarbeiter unter Druck geraten, was zu Betrug oder Fehlverhalten führen kann. Organisationen beauftragen uns mit der Aufklärung von Vorwürfen in Bezug auf Unregelmäßigkeiten in der Rechnungslegung, Interessenkonflikte, Veruntreuung von Vermögenswerten und Umgehung von Vorschriften. Unser Team aus forensischen Buchhaltern, Finanzexperten, Datenanalysten, Statistikern, Technologie- und Sicherheitsexperten sowie Business-Intelligence-Experten sichtet komplexe Daten und wendet bewährte Ermittlungs- und forensische Buchhaltungsmethoden an, um Kunden zu unterstützen oder als unabhängiger Ermittler zu agieren.
Aufsichtsbehörden
Organisationen jeder Größe und in jeder Branche unterliegen gesetzlichen Regelungen, die einen...
Organisationen jeder Größe und in jeder Branche unterliegen gesetzlichen Regelungen, die einen unabhängigen Monitor erfordern können. Staatliche Regulierungsbehörden müssen häufig einen Integritätsbeauftragten ernennen, um die Einhaltung der Bedingungen einer Vereinbarung durch eine Organisation zu überprüfen. Seit Jahrzehnten unterstützt unser integriertes globales Team aus leitenden Compliance-Experten und Branchenspezialisten die Aufsichtsbehörden oder fungiert als unabhängige Aufsichtsbehörde in diesen Angelegenheiten. Darüber hinaus bewerten, verbessern und überwachen wir proaktiv die Effektivität von Compliance-Programmen für globale Organisationen in allen Branchen und Sektoren.
Die umfangreichen Erfahrungen unseres globalen Teams im Bereich der Überwachung lassen sich nahtlos mit unseren internationalen Ressourcen und unserem umfassenden Wissen über die Einhaltung von Vorschriften und Untersuchungen kombinieren, ohne dass die Unabhängigkeit der Prüfer, Hindernisse für die Mitgliedsunternehmen oder Interessenkonflikte im Wege stehen. Ein bewährter Ansatz, der sich auf eine erfolgreiche Umsetzung stützt, ermöglicht es dem Team, die Compliance- und Überwachungsanforderungen eines jeden Kunden kosteneffizient zu erfüllen. Wir unterstützen den Kunden bei der Erfüllung seiner rechtlichen und Compliance-Verpflichtungen aus der Überwachungsvereinbarung, und zwar mit einem Höchstmaß an Professionalität.
